Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), sermaye piyasasında faaliyette bulunanlar için lisanslama ve sicil tutma süreçlerine ilişkin düzenlemelerde değişiklikler yaparak yeni bir tebliğ yayımlamıştır. Bu tebliğin amacı, daha önce belirlenen mevzuatın geliştirilmesi, lisans gerektiren unvan ve görevlerdeki kişilerin ihtiyaçlarını karşılamak ve sermaye piyasası alanında faaliyet gösteren tüm bireylerin sicil bilgilerini düzenli bir şekilde tutmaktır. Resmi Gazete’de yayımlanan bu tebliğ, yürürlüğe girmesiyle birlikte önemli bazı maddelerde yenilikler içermektedir.
Tebliğin “Amaç” başlıklı 1’inci maddesi, lisans gerektiren unvan ve görevlere sahip kişiler ile lisansa tabi olmamakla birlikte, Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde bildirim yapılması gereken kişilerin sicilinin tutulmasını kapsayacak şekilde genişletilmiştir. Böylelikle, SPK’nın düzenlemeleri ile uyumlu olarak belli bir sorumluluk alanında çalışan kişilerin sicil kayıtlarının daha etkin bir biçimde takip edilmesi sağlanacaktır.
“Tanımlar ve kısaltmalar” başlıklı 4’üncü madde kapsamında tanımlarda sadeleştirme yapılmış ve Tebliğin 6’ncı maddesine ilave edilen düzenlemeyle, halka açık ortaklıklara ve sermaye piyasası kurumlarına dışarıdan hizmet veren kurum ve kuruluşlarda çalışanların da ilgili lisanslara sahip olmaları gerektiği belirtilmiştir. Bu durum, sektördeki profesyonellik ve standartları artırmaya yönelik bir adımdır.
Yardımcı personelin durumunu düzenleyen 6’ncı maddenin değişiklikleri neticesinde, kolektif yatırım kuruluşlarında portföy yöneticisi yardımcısı pozisyonunda çalışanların, portföy yöneticiliği için gerekli lisansları temin etmeleri koşuluyla bu pozisyonda 5 yıla kadar kalabilecekleri belirtilmiştir. Ayrıca, bu kişilerin yardımcı personel olarak çalışabilmeleri için tecrübe koşulunun aranmayacağı bildirilmiştir. Bu değişiklik, sektördeki genç profesyonellere fırsat tanımak ve iş gücünü artırmak amacı taşımaktadır.
Ayrıca, Tebliğin 11’inci maddesinde yapılan değişiklikle kağıt sınavlarına ilişkin düzenlemelerin kaldırılması, 12’nci maddenin beşinci fıkrasında ise sınavlar arasında geçen süre 60 günden 30 güne indirilmiştir. Bu düzenlemelerin getirilmesi, sınav süreçlerini daha hızlı ve etkin hale getirerek, ilgili personelin daha çabuk sertifikasyon süreçlerinin tamamlamasına olanak tanımaktadır.
Tebliğin 15’inci maddesinde yapılan değişiklikle Sınav Kurulu’nun üye sayısı 7’ye çıkarılmış ve bu üyelerin 5’inin Kurulda en az 8 yıl çalışan meslek personeli arasından seçilmesi gerektiği belirtilmiştir. Bu durum, sınav süreçlerinin daha deneyimli bir kadro tarafından yürütülmesini teşvik etme amacı taşımaktadır.
Lisansın askıya alınması veya iptaliyle ilgili 18. maddede yapılan düzenlemeyle, lisansı askıya alınanların faaliyetlerinin SPL kayıtları üzerinden takip edileceği hususu eklenmiştir. Bu, lisansların etkin bir şekilde denetlenmesine olanak sağlayacaktır. Ayrıca, Tebliğin 19’uncu maddesinde, lisansa tabi olmamakla beraber, SPK’nın düzenlemelerine tabi olanların bildirim yükümlülükleri netleştirilmiştir. Göreve başlamaları, görevden ayrılmaları ile unvan değişiklikleri gibi durumların, 10 iş günü içinde SPL’ye bildirilmesi zorunlu hale getirilmiştir.
Başka bir değişiklikle birlikte, dışarıdan hizmet alan kurumların da bildirim yükümlülüğünün devam edeceği vurgulanmıştır. Fonlarla ilgili bildirim yükümlülüğünün ise fonun kurucusuna ait olduğu belirtilmiştir. Ek-1 tablosunda yapılan değişikliklerle birlikte “Portföy Yöneticisi Yardımcısı” gibi unvanlar ve gerekli lisans bilgileri güncellenmiştir
