Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yayımlanan yönetmelik ile ilgili temel bilgiler aşağıda sunulmuştur.

SERMAYE PİYASASI KURULU ÇALIŞMA USUL VE ESASLARI HAKKINDA YÖNETMELİK

BİRİNCİ BÖLÜM

Başlangıç Hükümleri

Amaç

MADDE 1- (1) Bu Yönetmeliğin amacı, Sermaye Piyasası Kurulu’nun işleyişi, görevleri, yetkileri ve sorumlulukları ile çalışma usul ve esaslarını belirlemektir.

Kapsam

MADDE 2- (1) Yönetmelik, Kurul Karar Organı toplantıları dışında, Sermaye Piyasası Kurulu ve personelinin çalışma usul ve esaslarını kapsamaktadır.

Dayanak

MADDE 3- (1) Bu Yönetmelik, 6/12/2012 tarihli 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununun 123. maddesinin yedinci fıkrası ve 127. maddesinin altıncı fıkrasına dayanılarak oluşturulmuştur.

Tanımlar

MADDE 4- (1) İşbu Yönetmelikte geçen terimler aşağıdaki gibi tanımlanmıştır:

a) Başkan: Sermaye Piyasası Kurulu Başkanını,

b) E-Başvuru Sistemi: İhraççıların ve sermaye piyasası kurumlarının başvurularını elektronik ortamda ilettikleri sistemdir,

c) EBYS: Elektronik Belge Yönetim Sistemi,

ç) EKAP: Elektronik Kamu Alımları Platformunu,

d) Kanun: 6/12/2012 tarihli 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununu,

e) KEP: Kayıtlı Elektronik Postayı,

f) Kurul: Sermaye Piyasası Kurulunu,

g) MERSİS: Merkezi Sicil Kayıt Sistemi,

ğ) UYAP: Ulusal Yargı Ağı Bilişim Sistemi,

h) Üye: Sermaye Piyasası Kurulu Üyesini ifade eder.

İKİNCİ BÖLÜM

Kurulda İş Akışı ve Haberleşme

Evrak kaydı

MADDE 5- (1) Elektronik ortamda yapılan bilgi edinme başvuruları ve E-Başvuru Sistemi ile ilgili işlemler gizli belgeler dışında, Kurula gelen ve giden tüm evrakların EBYS üzerinden kaydedilmesi esastır.

(2) Elektronik kayıt yapılamayan durumlarda, gelen ve giden evrak fiziksel defterlere kaydedilecektir.

Gelen evrak

MADDE 6- (1) Kurula çeşitli yollarla gelen belgeler, evraktan sorumlu birim tarafından alınır ve ilgili hizmet birimlerine yönlendirilir. Çeşitli yazışmalara ilişkin kayıt defterine veya EBYS’ye kayıt yapılacaktır.

(2) Gizlilik arz eden belgeler sadece yetkili kişilerin erişimine açıktır.

Giden evrak

MADDE 7- (1) Kurul tarafından gönderilecek tüm belgeler, ilgili birim tarafından kayıt altına alındıktan sonra gerekli yollardan ilgili taraflara gönderilir.

Kayıtların izlenmesi ve kapatılması

MADDE 8- (1) Gelen ve giden evrak kayıtları, EBYS ve E-Başvuru Sistemi üzerinden güncellenerek takip edilmektedir.

(2) Çeşitli evraklar ilgili dosyalarla ilişkilendirilerek kapatılmakta ve gereken durumlarda izlenmektedir.

ÜÇÜNCÜ BÖLÜM

Raporlar, Meslek Personeli Yazıları ve Öneri Yazıları

Raporlar ve meslek personeli yazıları

MADDE 9- (1) Kurul personeli gerçekleştirdikleri inceleme ve araştırma sonuçlarını raporlarında veya meslek personeli yazılarında belgelemektedir.

(2) Raporlar, inceleme raporları, denetim raporları, araştırma, sermaye piyasası raporları, soruşturma raporları ve iç denetim raporları olarak beş grupta sınıflandırılmaktadır.

(3) Rapor düzenlenirken, vasıflı sonuçların gerekliliği halinde meslek personeli yazısı kullanılabilir.

İnceleme raporları

MADDE 10- (1) İnceleme raporları; kurula yapılan başvuruların sonuçlarını içermekte ve ilgili mevzuatla değerlendirilmektedir.

Denetim raporları

MADDE 11- (1) Denetim raporları; denetimle ilgili incelemelerde elde edilen sonuçları ve bunların mevzuat karşısındaki durumunu göstermektedir.

Araştırma ve sermaye piyasası raporları

MADDE 12- (1) Araştırma raporları; mevcut mevzuatın uygulanmasındaki eksiklikleri ve önerilen düzeltme yollarını içermektedir.

Soruşturma raporları

MADDE 13- (1) Soruşturma raporları; başkan tarafından yürütülen işlemlerin sonuçlarını belgelemektedir.

İç denetim raporları ve Kurul içi raporlar

MADDE 14- (1) İç denetim raporları, Kurulun iç denetim görevini yürütmek amacıyla oluşturulan raporlardır.

Raporların biçimi, kapsamı ve sonucu

MADDE 15- (1) Raporlar genellikle başlık, metin ve sonuç olmak üzere üç ana bölümden oluşmaktadır.

Raporların düzenlenmesinde belirlenen kurallara uyulması esastır.

Rapor dili ve içeriği

MADDE 16- (1) Raporlar, açık ve sade bir dille yazılmalı, sübjektif ifadelerden kaçınılmalıdır.

Raporlarla ilgili diğer hususlar

MADDE 17- (1) Raporlar, ilgili daire başkanlığına veya başkanlığa iletilecek şeklide düzenlenir.

DÖRDÜNCÜ BÖLÜM

Hizmet Birimlerinde Çalışma Usulü ve Çalışmaların Tamamlanması

Dosya esası

MADDE 19- (1) Sermaye piyasasına ilişkin görevler, ilgili hizmet birimlerinde oluşturulan dosyalar üzerinden yürütülmektedir.

Rapor hazırlayan meslek personelinin görevleri

MADDE 20- (1) Kurulun hizmet birimleri tarafından hazırlanan dosyalar meslek personeline iletilmektedir.

Başvuruların incelenmesi

MADDE 21- (1) Kurula yapılan başvurular, iki aşamada incelenmektedir.

Düzeltme ve çelişkilerin giderilmesi

MADDE 22- (1) Dosyalardaki hatalar ilgili birimler tarafından düzeltilmesi için işaret edilmekte ve gerekli düzeltmeler yapılmaktadır.

Mevzuatın hazırlanması

MADDE 23- (1) İlgili hizmet birimleri tarafından yönetmelik ve genelgelerin hazırlanması esastır.

BEŞİNCİ BÖLÜM

Meslek Personeline İlişkin Genel Esaslar

Meslek personeli

MADDE 26- (1) Kurula verilen görevlerin icrası için gerekli meslek personeli, Kurulda yer alan birimlerde görev yapmaktadır.

Meslek kıdemi

MADDE 27- (1) Meslek personelinin yönetiminde kıdem esasları dikkate alınmaktadır.

Meslek personelinin görevleri

MADDE 28- (1) Meslek personeli, sermaye piyasası ile ilgili hükümleri uygulayarak çeşitli görevleri yerine getirmektedir.

Meslek personelinin yetkileri

MADDE 29- (1) Meslek personeli, sermaye piyasası ile ilgili hükümleri uygulama yetkisine sahiptir.

Yasaklar

MADDE 30- (1) Kurul personeli, görevlendirilmedikçe inceleme ve araştırma yapamaz.

ALTINCI BÖLÜM

Mesleki Çalışmanın Programlanması

Yıllık çalışma programı

MADDE 32- (1) Meslek personelinin yapacağı çalışmaların yıllık programlara bağlanması, Başkanlıkça gereklidir.

Yıllık programların hazırlanması

MADDE 33- (1) Yıllık çalışma programları, gereksinimlere göre hazırlanmakta ve geçmiş veriler dikkate alınmaktadır.

YEDİNCİ BÖLÜM

Meslek Personelinin Çalışma Esasları

Genel çalışma ilkeleri

MADDE 35- (1) Meslek personeli, görevlerini ilgili mevzuat çerçevesinde yerine getirmektedir.

Mesleki ve bilimsel çalışmalar

MADDE 36- (1) Meslek personeli, mesleki ve bilimsel çalışmalarda bulunma hakkına sahiptir.

Çalışmada ihtisasa yönelme

MADDE 37- (1) Yıllık çalışma programları ve yönetim süreçlerinde, meslek personelinin uzmanlık alanlarına önem verilmektedir.

SEKİZİNCİ BÖLÜM

Yerinde İnceleme ve Denetime İlişkin Çalışma Esasları

Denetim ve inceleme

MADDE 40- (1) Denetim ve inceleme, yıllık programlara uygun olarak düzenlenmektedir.

DOKUZUNCU BÖLÜM

Meslek Personelinin Haberleşme, Dosya ve Hakediş Düzeni

İdari teşkilatla haberleşme

MADDE 43- (1) Meslek personeli, bağlı olduğu daire başkanlığına yazılı olarak haberleşmektedir.

Kurul dışı haberleşme

MADDE 44- (1) Meslek personeli, Kurul dışı konularda soğukkanlı ve ciddiyetle iletişim kurmalıdır.

Bildirimler

MADDE 46- (1) Meslek personeli, hareketlerinden önce ve sonra bağlı olduğu daire başkanlığına bilgi vermelidir.

ONUNCU BÖLÜM

Çeşitli ve Son Hükümler

Sır saklama

MADDE 51- (1) Kurul personeli, görevi sırasında öğrendiği sırları açıklamamakla yükümlüdür.

Tereddütlerin giderilmesi

MADDE 52- (1) Yönetmeliğin uygulanmasında oluşacak tereddütler Kurul Karar Organınca giderilecektir.

Yürürlük

MADDE 53- (1) Bu Yönetmelik, yayımlandığı tarihte yürürlüğe girmektedir.

Yürütme

MADDE 54- (1) Bu Yönetmelik, Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yürütülmektedir.